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股票交易案例之挪用保证金、操纵股价——证券公司受重罚

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  证券公司是证券市场上联系资金供求双方的重要中介机构,是证券市场的重要参与者和组织者,承担着证券发行承销、证券自营交易、证券授权代理、委托资产管理和证券投资咨询等业务,发挥着媒介资金供求、维护市场有序发展的重要职能。但是,有些证券公司却见利忘义,利用自己有利的中介地位,违规为客户提供融资、挪用客户保证金,甚至操纵股价,从中牟利,最终遭到监管机构的严厉处罚。浙江证券有限责任公司的违法违规行为就是一起较为典型的案例。
  一、 事件过程
  因为违规地为客户提供融资、挪用客户保证金、操纵股价等违法违规行为,浙江证券有限责任公司受到了中国证监会取消自营业务资格、没收违法所得、罚款等行政处罚。
  经中国证监会调查,浙江证券有限责任公司存在以下违法违规行为:
  (1) 2000年1月至10月,其下属杭州平海路营业部、杭州保叔路营业部、上海昆山路营业部为客户融资买入证券,共计融资约为4.6亿元;
  (2) 截至2001年3月底,共挪用客户交易结算资金总额为6.3亿元;
  (3) 自1998年12月起,利用56个股票账户(1个机构账户、2个自营账户、53个个人账户)大量买卖“钱江生化”股票。同时,还通过其控制的不同股东账户,以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格和交易量,获利4233.18万元,涉嫌操纵股票价格。
  针对浙江证券有限责任公司的违法违规行为,中国证监会依据《证券法》及有关规定,对其处以警告,取消自营业务资格;没收其操纵“钱江生化”股票违法所得4233.18万元,并处以罚款4233.18万元,对违法融资行为处以罚款约4.6亿元,合计罚款约5亿元。
  证监会同时决定对浙江证券有限责任公司原董事长林益森、现任董事长项建中分别处以警告并罚款3万元;对总裁郭良勇处以警告并罚款30万元;对杭州平海路营业部负责人吴依民、杭州保叔路营业部负责人杨金晶、上海昆山路营业部负责人裴根财分别处以警告并罚款10万元;责令浙江证券有限责任公司在上交所监督下6个月内卖出违法持有的“钱江生化”股票,并注销违规开立的个人股票账户;如有盈利予以没收,并处一倍罚款。
  二、 讨论题
  阅读下列资料,结合上述案例回答问题:
  中国证监会稽查局2001年9月份公布了一系列的处罚决定,对涉及违反证券法的个人及机构分别依法进行处罚。
  经查,2000年6月至7月间,三联集团共买进郑百文股票105.255万股。其中以个人股东账户的名义买入郑百文股票87万股,盈利73.7万元,证监会决定,没收三联集团违法所得,并处以同额罚款。
  经查,黑龙江国际信托投资公司下属投资理财部、国债营业部及下属营业部,自1997年以来利用个人股票账户从事自营业务以及为客户股票交易提供融资等违规行为,证监会决定对负有责任的原黑龙江国际信托投资公司副总经理王显周、刘志新分别给予警告处分。
  经查,青海证券深圳营业部和深建营业部自1998年5月至1999年6月为客户股票交易提供融资,证监会决定对这两个营业部处以警告处分,没收非法所得,并分别罚款20万元和10万元,两营业部经理范霖和韩新明也分别处以5万元罚款。
  经查,自1998年8月起,江苏证券利用多个机构账户和个人账户超过比例持仓九发股份股票,获利约796万元。证监会决定没收江苏证券非法所得,并罚款30万元,鉴于江苏证券资产已由华泰证券接收,该款项由华泰证券缴纳,同时对主要负责人江苏证券上海总部副总经理朱祥处以警告处分。
  经查,武汉上证于1999年6月,为他人提供资金及个人股票账户买卖九发股份股票,证监会决定,对武汉上证处以警告处分,没收非法所得98万元并罚款30万元,对总经理丁祥频处以警告处分并罚款5万元。
  同时处罚的还有个人,1998年9月至1999年7月期间,戴文锋在曹晖、厉楠等人的协助下,通过59个个人账户,先后买卖张家界股票,曾超比例持有该股票且无报告和公告,证监会决定,没收戴文锋违规所得18.6万元,并罚款3万元,对曹晖、厉楠分别处以1万元罚款。
  1. 从上述被处罚的案例来看,市场似乎有开展信用交易的需求,你认为当前具备信用交易开展的条件吗?
  2. 在当前股价操纵案例中,一般都采用多个账户来逃避证券法律的监管,你认为应该怎样才能消除市场中普遍存在的“老鼠仓”现象呢?
  参考资料:
  ① 中国证监会对一批违规个人及机构进行处罚.证券时报,2001年09月8日
  ② 挪用保证金、操纵股价浙江证券东窗事发受重罚.上海证券报,2001年12月28日

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