证券公司合规管理人员胜任能力测试模拟题2

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  1、依照《公司法》的规定,关于股票发行,以下说法错误的是()


  A、股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。

  B、同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
  
  C、股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
  
  D、股票只能采用纸面形式。
  
 答案:D
  
  2、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。
  
  A、代理客户进行期货交易、结算或者交割  
  
  B、代期货公司、客户收付期货保证金  
  
  C、协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施; 
  
  D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  答案:C
  
  3、《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。
  
  A、5 
  
  B、10 
  
  C、15  
  
  D、20 
  
  答案:D

  4、根据法律法规的规定,下列说法错误的是()  


  A 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十


  B 发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件  


  C 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议  


  D 开展资产管理业务,受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券 

  答案:A
  
  5、依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东大会应当对一些事项作出决议,以下不属于股东大会需要做出的决议的是:()
  A、新股种类及数额、发行价格;

  B、新股发行需聘请的承销机构;  

  C、新股发行的起止日期;  

  D、向原有股东发行新股的种类及数额。

  答案:B

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