证券公司合规管理人员胜任能力测试习题2

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  1. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理有效性评估报告至少应包括的内容有( )。(本题有超过一个的正确选项)


  A. 发现的问题及改进建议 

   

  B. 评估程序和方法  

  

  C. 评估依据  


  D. 评估范围和对象


  答案:ABCD

  2、《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖()。  


  A、基金  


  B、权证  


  C、债券  


  D、股票 


  答案:D
  

  3、依照《公司法》的规定,关于股票发行,以下说法错误的是( )  


  A、股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。

  

  B、同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。  


  C、股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

  

  D、股票只能采用纸面形式。 


  答案:D


  4、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。

  

  A、代理客户进行期货交易、结算或者交割  


  B、代期货公司、客户收付期货保证金  


  C、协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施;  


  D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 


  答案:C
  

  5、《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。  


  A、5  


  B、10  


  C、15  


  D、20 


  答案:D
  

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