2019年8月证券从业考试(证券法律法规)真题及答案

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  2019年8月证券从业考试于8月31日-9月1日举行,圣才学习网小编整理了考试真题答案,欢迎大家点击查看,想要估分的同学不要错过哦!更多证券类考试动态|报考指南|历年真题请关注证券类考试网


  2019年8月证券从业考试(证券法律法规)部分真题答案(网友版)


  1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(  )进行执业注册。


  A.中国证券登记结算公司


  B.中国证监会


  C.证券交易所


  D.中国证券业协会


  参考答案:D


  2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。


  A.15


  B.20


  C.30


  D.45


  参考答案:B


  3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(  )的罚款。


  A.1-3%


  B.3-5%


  C.1-5%


  D.5-10%


  参考答案:C


  4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )违法所得罚金。


  A.2;1倍以上3倍以下


  B.3;2倍以上4倍以下


  C.5;1倍以上5倍以下


  D.5;3倍以上10倍以下


  参考答案:C


  5、账户存续期间证券公司营业部应每(  )年对自然人客户信息进行一次全面核查。


  A.1


  B.2


  C.3


  D.5


  参考答案:C


  6、基金管理人的权利不包括(  )。


  A.运行和管理基金资产


  B.保管基金资产


  C.代表基金行使股东权利


  D.获取基金管理人报酬


  参考答案:B


  7、保荐机构应当自持续督导工作结束后(  )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。


  A.10日


  B.10个工作日


  C.15个工作日


  D.15日


  参考答案:B


  8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是(  )。


  A.董事任期届满,连选可以连任


  B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年


  C.监事任期届满,连选可以连任


  D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年


  参考答案:D


  9、根据《公司法》,(  )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。


  A.清算人


  B.股东会和股东大会


  C.董事会


  D.人民法院


  参考答案:A


  10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为(  )。


  A.证券自营业务资格


  B.证券经纪业务资格


  C.证券保荐与承销业务资格


  D.财务顾问业务资格


  参考答案:C




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