2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题(2)

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 2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题(2)


  1.下列不属于担任基金托管人的条件的是()。


  A.设有专门的基金托管部门


  B.有安全保管基金财产的条件


  C.有完善的内部稽核监控制度


  D.注册资本应当是货币资本


  【答案】D


  【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条的规定,担任基金托管人,应当具备下列条件:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。


  2.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()万元以上()万元以下的罚款。


  A.1;10


  B.3;10


  C.3;30


  D.5;20


  【答案】A


  【解析】期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。


  3.公开披露的基金信息不包括()。


  A.基金托管协议


  B.基金招募说明书


  C.股东会决议


  D.临时报告


  【答案】C


  【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定,公开披露的基金信息包括:(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。




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