2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题(3)

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 2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题(3)


  1.获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。


  A.1年


  B.半年


  C.2年


  D.3年


  【答案】D


  【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受的监督管理有:①取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书;②重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。


  2.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。


  A.20


  B.5


  C.10


  D.15


  【答案】B


  【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定,财务顾问不再符合本办法规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。责令改正期满后,仍不符合本办法规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。


  3.根据《证券法》,申请公司债券上市交易,下列不属于必须向证券交易所报送的文件是()。


  A.公司盈利预测


  B.申请公司债券上市的董事会决议


  C.公司章程


  D.公司债券的实际发行数额


  【答案】A


  【解析】根据《证券法》,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。此外,申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。




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