2020年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节习题:基金管理人公司治理和风险管理

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 2020年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节习题:基金管理人公司治理和风险管理


  1.基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是()。


  A.基金份额持有人利益优先原则


  B.制衡原则


  C.公司的统一性和完整性原则


  D.公平对待原则


  【答案】A


  【解析】基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为,都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。


  2.下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是()。


  A.基金管理公司董事不得在股东单位兼职


  B.基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员


  C.所有与股东签署的服务协议均应上报


  D.基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系


  【答案】C


  【解析】A项,董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;B项,股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;D项,基金管理公司及其业务部门与股东,实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。


  3.下列有关基金管理公司治理原则的说法中错误的是()。


  A.定期提供有关公司经营的各项报告保障了董事的知情权


  B.不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员体现了独立运作原则


  C.长效激励约束原则鼓励在法律法规允许的前提下引入股权激励机制


  D.公平对待原则要求公司开展业务不得在基金财产与委托资产之间进行利益输送


  【答案】B


  【解析】基金管理公司治理应遵循公司的统一性和完整性原则,在经理层层面,在职权范围内应保证公司经营活动独立,自主决策,不受他人干预,不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。B项,体现了统一性和完整性原则。




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