证券公司合规管理人员水平评价测试报考指南
- ◇ 考试介绍
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根据《证券公司合规管理试行规定》，为提高证券公司合规管理人员的专业素质，中国证监会委托中国证券业协会协会负责组织证券公司合规管理人员水平评价测试。证券公司合规管理人员水平评价测试旨在考查从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；有关合规管理的基本理论、实务及技能等内容。
证券行业专业人员水平评价测试包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为：证券公司高级管理人员水平评价测试；专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目为：合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。高级管理人员水平评价测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
- ◇ 报名方式
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证券公司合规管理人员水平评价测试报名统一使用由中国证券业协会分配的机构专用账户为符合报名条件的人员进行报名，考试报名网址：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。
- ◇ 考试时间
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证券公司合规管理人员水平评价测试一年举办多次，2026年证券公司合规管理人员水平评价测试时间暂未公布，可参考2025年测试时间：
高级管理人员资质测试 第一次 2025年1月15日 第二次 2025年3月22日 第三次 2025年4月19日 第四次 2025年7月19日 第五次 2025年8月16日 第六次 2025年9月20日 第七次 2025年11月29日
- ◇ 考试大纲
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2025年证券公司合规管理人员水平评价测试继续使用《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（2024）》
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