证券行业专业人员水平评价测试纪法知识大纲（2026）
（本大纲内容纳入证券公司高级管理人员水平评价测试、证券公司合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试以及一般业务水平评价测试《证券市场基本法律法规》科目的测试范围。）
掌握《习近平关于金融工作论述摘编》的重要内容；熟悉《中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》的要求；掌握《习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上的重要讲话》的重要内容；掌握“十五五”规划的主要内容及落实要求；熟悉《中国共产党廉洁自律准则》中廉洁自律规范的要求；掌握《中国共产党廉洁自律准则》中党员领导干部廉洁自律规范要求（仅限高管）；掌握中央八项规定精神的主要内容；掌握《党章》中党的纪律的主要内容；熟悉《中国共产党纪律处分条例》中党的纪律处分工作遵循的原则及纪律处分的种类、运用规则；掌握《中国共产党纪律处分条例》中违反政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律的行为及处分规定；熟悉《中国共产党问责条例》中问责的情形、方式及程序（高管考试要求为掌握）；掌握《国有企业领导人员廉洁从业规定》中国有企业领导人员廉洁从业行为规范及违反规定行为的处理规定。
熟悉《民法典》《反不正当竞争法》中商业秘密保护、禁止侵犯商业秘密及商业贿赂的相关规定；熟悉《审计法》中被审计单位应履行的义务及审计机关对被审计单位违规行为的监管措施；掌握《刑法》中国家工作人员的范围认定、贪污贿赂犯罪的构成要件及其处罚等相关规定；熟悉最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释中贪污贿赂犯罪的适用规定；熟悉《监察法》《监察法实施条例》中监察范围、监察权限及监察程序相关规定；熟悉《公职人员政务处分法》中典型违法行为及适用政务处分相关规定。
掌握证券公司建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度、内控制度、财务管理制度的相关规定；掌握证券公司廉洁从业培训、激励约束机制、内部问责机制的相关规定；熟悉证券公司利益冲突审查、监管沟通交往、不当入股行为审查的相关规定；熟悉证券公司聘请第三方廉洁从业风险防控的相关规定。
来源：https://www.sac.net.cn/tzg/202606/t20260626_81843.html
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