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1. 证券市场基础知识第八章考点：证券市场的自律管理
- 摘要： 一、证券交易所的自律管理 根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。 (一)证券交易所的主要职能 1.为组织公平的集中交易提供保障。 2.提供场所和设施。 3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。 4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。 6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 7.因突发事件而影
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- 发布日期：2011/4/15
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2. 2011年6月证券发行与承销模拟试题一（含详细答案）
- 摘要：本模拟试题是根据2011年《证券发行与承销》和最新考试真题编写的，每题均有详细的答案和解析，题型、题量、难度均与真题相近，是备考2011年6月证券从业资格考试的必备资料之一。示例：一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．股票发行监管制度中，（ ）赋予监管当局决定权。A．核准制B．审批制C．注册制D．辅导制【答案】A【解析】股票发行监管制度分两种：核准制与注册制。其中，核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。2．下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准
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- 发布日期：2011/4/15
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