证券公司合规管理人员胜任能力测试习题5

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  1、《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖( )。 


  A、基金  


  B、权证  


  C、债券  


  D、股票 

 

  答案:D
  

  2、依照《公司法》的规定,关于股票发行,以下说法错误的是( )

  

  A、股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。


  B、同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。  


  C、股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。


  D、股票只能采用纸面形式。 

 

  答案:D
  

  3、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为( )。 


  A、代理客户进行期货交易、结算或者交割  


  B、代期货公司、客户收付期货保证金 

 

  C、协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施; 


  D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 

 

  答案:C
  
  4、《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于( )年。  

  A、5 

 

  B、10  


  C、15 

 

  D、20  


  答案:D
  

  5、根据法律法规的规定,下列说法错误的是( ) 

 

  A以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十

  

  B发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件  


  C 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议  


  D开展资产管理业务,受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券


  答案:A

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