证券投资顾问胜任能力考试模拟题(1)

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  1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(  )。
  
  A.中国证券业协会
  
  B.中国证监会
  
  C.证监会派出机构
  
  D.银监会
  
  【答案】A
  
  2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
  
  A.公平
  
  B.诚实信用
  
  C.公正
  
  D.谨慎
  
  【答案】B
  
  3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(  )年。
  
  A.2
  
  B.3
  
  C.5
  
  D.10
  
  【答案】C
  
  4.2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范(  )业务。
  
  A.投资咨询
  
  B.投资顾问
  
  C.证券经纪
  
  D.财务顾问
  
  【答案】A
  
  5.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前(  )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
  
  A.5
  
  B.3
  
  C.7
  
  D.2
  
  【答案】A
  
  6.证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是(  )。
  
  A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
  
  B.规范运作、利益至上、公平公正
  
  C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
  
  D.守法合规、公平公正、集中管理
  
  【答案】C
  
  7.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。
  
  Ⅰ.人员数量  Ⅱ.业务能力  Ⅲ.合规管理  Ⅳ.风险控制
  
  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
  
  B.Ⅱ、Ⅲ、IV
  
  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
  
  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  
  【解析】D
  
  8.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(  )。
  
  Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况
  
  Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好
  
  A.Ⅰ.Ⅱ
  
  B.Ⅱ、Ⅲ、IV
  
  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
  
  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  
  【答案】D
  
  9.证券公司、证券投资咨询机构通过举办(  )等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
  
  Ⅰ.讲座 Ⅱ.报告会 Ⅲ.分析会 Ⅳ.网上推介会
  
  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
  
  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
  
  C.Ⅱ、Ⅲ、IV
  
  D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
  
  【答案】A
  

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