保荐代表人胜任能力考试练习题(2)

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  1). 保荐人在尽职调查过程中应对发行人的货币资金进行核查,采取的措施主要有( )。
  
  A.抽查货币资金明细账,重点核查大额货币资金的流出和流入,分析是否存在合理的业务背景,判断其存在的风险
  
  B.核查大额银行存款账户,判断其真实性
  
  C.分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响
  
  D.关注报告期货币资金的期初余额、本期发生额和期末余额
  
  E.抽查相应的单证和合同,对账龄较长的大额应收账款,分析其他应收款发生的业务背景,核查其核算依据的充分性,判断其收回风险
  
  正确答案:ABCD
  
  答案解析:参见《保荐人尽职调查工作准则》第七章第五十条和第五十一条规定。
  
  2). 上市公司或其控股子公司与上市公司关联人之间发生的关联交易的事项包括( )。
  
  A.购买原材料、燃料、动力
  
  B.销售产品、商品
  
  C.提供或接受劳务
  
  D.委托或受托销售
  
  E.关联双方共同投资
  
  F.租入或租出资产
  
  正确答案:ABCDEF
  
  3). 下列( )可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。
  
  A.董事会
  
  B.监事会
  
  C.单独或者合计持有公司3%以上股份的股东
  
  D.独立董事
  
  E.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东
  
  正确答案:C
  
  答案解析:《上市公司股东大会规则》第十四条第一款规定,单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
  
  4). 在非上市公众公司重大资产重组中,公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时,在信息管理方面,应当( )。
  
  A.将相关信息报中国证监会备案
  
  B.采取有效的保密措施
  
  C.向交易对方披露所有信息
  
  D.限定相关敏感信息的知悉范围
  
  E.与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
  
  正确答案:BDE
  
  答案解析:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第八条,公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时,应当采取有效的保密措施,限定相关敏感信息的知悉范围,并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议。
  

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