证券公司合规管理人员胜任能力测试模拟题5

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  8. 证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。(正确 )   


  正确  错误
  

  9. 判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。(正确 ) 


  正确  错误

  10. 证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。( 错误)    


  正确  错误  

  11. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。( 错误)  


  正确  错误  

  12. 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。(正确 )  


  正确  错误  


  

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