证券公司合规管理人员胜任能力测试模拟题4

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   1.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,关于合规管理有效性评估的评估复核,下列选项中错误的是()。
  

  A.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核 


  B.证券公司应当对自评底稿进行复核  


  C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估

    

  D.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度


  答案:A
  

  2.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有( )。(本题有超过一个的正确选项)


  A.合规文化建设是否到位 


  B.公司高层是否重视合规管理 


  C.合规管理制度是否健全


  D.各项经营管理制度和操作流程是否健全


  答案:ABC

  3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估人员可以按照( ),从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本,并对样本的符合性做出判断。(本题有超过一个的正确选项)


  A. 业务发生频率  

  

  B.管理层意图  

  

  C.合规风险的高低  

  

  D.业务重要性


  答案:ACD

  4.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,关于合规管理有效性评估的评估准备,下列选项中正确的是( )。(本题有超过一个的正确选项) 


  A.证券公司没有必要对参与评估的人员开展培训  


  B.证券公司应当确保评估小组成员具备相应的胜任能力  


  C.证券公司应当确保评估小组具备独立开展合规管理有效性评估的权力    


  D.证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组
  
  答案:BCD

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