证券投资顾问胜任能力考试练习题(3)

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  1.按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为(  )。
  
  Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.股权类产品的衍生工具
  
  Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具
  
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  
  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  
  【答案】D
  
  2.金融衍生工具的基本特征包括(  )。
  
  Ⅰ.杠杆性 Ⅱ.跨期性
  
  Ⅲ.不确定性或高风险性 Ⅳ.联动性
  
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  
  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  
  【答案】D
  
  【解析】金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。金融衍生工具的特性包括:①跨期性;②杠杆性;③联动性;④不确定性或高风险性。
  
  3.股票投资风格分类体系的标准不包括(  )。[2016年5月真题]
  
  A.公司规模
  
  B.股票价格行为
  
  C.公司成长性
  
  D.股票的风险特征
  
  【答案】D
  
  【解析】股票投资风格分类体系,是指按照不同标准将股票划分为不同的集合,具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。不同风格股票的划分具有不同的方法:①按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型;②按股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将其分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型;③按照公司成长性可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益率)股票。
  
  4.股票投资风格指数是对股票投资风格进行(  )的指数。[2016年5月真题]
  
  A.风险评价
  
  B.业绩评价
  
  C.资产评价
  
  D.负债评价
  
  【解析】股票投资风格指数是对股票投资风格进行业绩评价的指数,引入了风格指数的概念作为评价投资管理人业绩的标准。比如,增长类股票和非增长类股票的基本特点有很大的不同,因而专门投资于增长类或收益类股票的经理业绩很大程度上取决于所选取股票类型的发展趋势。由此引入了风格指数的概念作为评价投资管理人业绩的标准。
  
  【答案】B
  
  5.一个人在现货市场买入5000桶原油,同时在期货市场卖出4000桶原油期货合约进行套期保值,则对冲比率是(  )。[2016年4月真题]
  
  A.1.25
  
  B.1
  
  C.0.5
  
  D.0.8
  
  【答案】D
  
  【解析】对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率。根据定义,该组合的对冲比率为:4000/5000=0.8。
  
  6.以下构成跨期套利的是(  )。[2016年4月真题]
  
  A.买入A交易所5月铜期货合约,同时卖出B交易所5月铜期货合约
  
  B.买入A交易所5月铜期货合约,同时买入A交易所7月铜期货合约
  
  C.买入A交易所5月铜期货合约,同时卖出A交易所7月铜期货合约
  
  D.买入A交易所5月铜期货合约,同时买入B交易所5月铜期货合约
  
  【答案】C
  
  【解析】跨期套利是指在同一市场(即同一交易所)同时买入、卖出同种商品、不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。
  
  7.按公司规模进行的分类,可以将股票划分为小型资本股票、大型资本股票和(  )资本股票。
  
  A.价值型
  
  B.混合型
  
  C.投机型
  
  D.能源型
  
  【答案】B
  
  【解析】不同风格股票的划分具有不同的方法:①按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型;②按股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将其分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型;③按照公司成长性可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益率)股票。
  
  8.按股票价格行为所表现出来的行业特征,可将股票分为(  )。[2016年4月真题]
  
  Ⅰ.增长类股票Ⅱ.稳定类股票Ⅲ.周期类股票Ⅳ.能源类股票
  
  A.Ⅰ、Ⅱ
  
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  
  C.Ⅱ、Ⅲ
  
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  
  【答案】D
  
  【解析】不同风格股票的划分具有不同的方法:①按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型;②按股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将其分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型;③按照公司成长性可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益率)股票。
  
  9.以下关于加强指数法的说法,正确的有(  )。
  
  Ⅰ.加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化,即积极型管理与消极型管理开始相互借鉴甚至相互融合
  
  Ⅱ.加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
  
  Ⅲ.加强指数法与积极型投资策略的风险控制程度不同
  
  Ⅳ.加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制,其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
  
  A.Ⅰ、Ⅱ
  
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  
  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  
  【答案】D
  

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