2019年6月基金从业《私募股权投资基金》真题及答案

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  2019年6月基金从业《私募股权投资基金》真题及答案(网友版)


  1、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是()


  A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制


  B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者


  C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失


  D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款


  答案:D


  2、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是()。


  A.无需进行披露


  B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露


  C.基金管理人自主决定披露时间


  D.尽快进行临时披露


  答案:D


  3、某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是


  Ⅰ不论合伙协议如何约定,该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意


  Ⅱ若合伙协议有另行约定,可不必征得投资者AB的一致同意,以合伙协议约定的条件为准


  Ⅲ投资者A、B不享有优先购买权,投资者C可以自由决定转让给谁


  Ⅳ除非合伙协议另有约定,投资者A、B享有优先购买权


  A.Ⅰ、Ⅲ


  B.Ⅱ、Ⅲ


  C.Ⅱ、Ⅳ


  D.Ⅰ、Ⅳ


  答:C


  4、拟申请登记私募基金管理人存在()情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记。


  Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为


  Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务


  Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录


  Ⅳ.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为


  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


  答案:C


  5、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下()方式来实现业务流程的控制。


  Ⅰ、部门分设


  Ⅱ、岗位分设


  Ⅲ、外包


  Ⅳ、托管


  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


  答案:A




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