2019年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案

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  2019年7月期货从业考试于7月13日举行,圣才学习网小编整理了考试真题答案,欢迎大家点击查看,想要估分的同学不要错过哦!更多证券类考试动态|报考指南|历年真题请关注证券类考试网


  2019年7月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案(网友版)


  1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。


  A.期货业协会


  B.中国证监会


  C.公安机关


  D.期货交易所


  参考答案:A


  2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。


  A.客户利益优先;先开发的客户利益优先


  B.自身利益优先:先开发的客户利益优先


  C.客户利益优先:公平对待


  D.自身利益优先:公平对待


  参考答案:C


  3、经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。


  A.1个月


  B.3个月


  C.半年


  D.1年


  参考答案:C


  4、下列关于会员制期货交易所理事的描述中,正确的是()。


  A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生


  B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派


  C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派


  D.会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生


  参考答案:C


  5、()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。


  A.中国期货业协会


  B.期货交易所


  C.期货公司


  D.期货保证金安全存管银行


  参考答案:A


  6、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。


  A.中国证监会


  B.中国证监会及其派出机构


  C.协会


  D.商务部


  参考答案:C


  7、期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会()。


  A.申诉


  B.反映


  C.上访


  D.申请复议


  参考答案:A


  8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是()。


  A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织


  B.慈善基金


  C.社会保障基金


  D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司


  参考答案:A


  9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。


  A.未按期报送风险监管报表的


  B.报送的风险监管报表有虚假记载的


  C.风险监管指标达到预警标准的


  D.风险监管指标不符合规定标准的


  参考答案:D


  10、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。


  A.2


  B.3


  C.5


  D.7


  参考答案:A




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