2019年9月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案

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  2019年9月期货从业考试于9月7日举行,圣才学习网小编整理了考试真题答案,欢迎大家点击查看,想要估分的同学不要错过哦!更多证券类考试动态|报考指南|历年真题请关注证券类考试网


  2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案(网友版)


  1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。


  A.及时移送中国证监会处理


  B.作出行政处罚


  C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚


  D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书


  参考答案:A


  参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。


  2、根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。


  A.客户有效身份证明文件号码


  B.客户统一开户编码


  C.客户姓名或者名称


  D.客户联系方式


  参考答案:C


  参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。


  3、期货交易所向会员收取的保证金,属于(  )所有。


  A.会员


  B.期货交易所


  C.国务院


  D.期货公司


  参考答案:A


  参考解析:根据《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有。


  4、期货业协会的章程由会员大会制定,并报()备案。


  A.国务院国有资产监督管理机构


  B.国务院期货监督管理机构


  C.国家工商行政管理总局


  D.商务部


  参考答案:B


  参考解析:《期货交易管理条例》第四十四条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。


  5、会员制期货交易所总经理每届任期5年,没有届数限制,可连选连任。()


  A.2


  B.3


  C.4


  D.5


  参考答案:B


  参考解析:《期货交易所管理办法》第三十三条规定,期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过2届。


  6、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守,造成严重后果的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为()。


  A.不适当人选


  B.不合规人选


  C.不能接受人选


  D.不敬业人选


  参考答案:A


  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守,造成严重后果的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。


  7、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。


  A.3


  B.5


  C.10


  D.20


  参考答案:A


  参考解析:《期货公司监督管理办法》第九十二条规定,期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。


  8、期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。


  A.董事会的建议


  B.总经理的建议


  C.监事会的建议


  D.公司章程的规定


  参考答案:B


  参考解析:


  《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。


  9、会员制期货交易所会员大会由()主持。


  A.董事长


  B.理事长


  C.监事长


  D.总经理


  参考答案:B


  参考解析:《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所会员大会由理事长主持。


  10、期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。


  A.5


  B.10


  C.20


  D.30


  参考答案:B


  参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。




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