2019年9月基金从业《股权投资基金》真题及答案

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  2019年9月基金从业《股权投资基金》真题及答案(网友版)


  1、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业,对其中办理注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对投资额的()尚未抵扣完的,可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。


  A.60%


  B.90%


  C.50%


  D.70%


  参考答案:D


  2、关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是()。


  A.行业自律除了依据国家的有关法律,法规,规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程,业务规定,细则


  B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束


  C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正,监管会话,出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚


  D.由政府监管机构和基金管理人,市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织


  参考答案:D


  3、X药业公司处于高速成长阶段,甲基金拟对X药业公司进行B轮投资,甲基金的业务尽职调查工作应重点关注的事项有()


  Ⅰ公司管理团队


  Ⅱ公司已上市产品和储备产品


  Ⅲ公司的市场环境及发展战略


  Ⅳ公司的未来上市地选择


  Ⅴ公司的税收及政府优惠政策


  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


  参考答案:B


  4、关于并购基金,表述正确的是()。


  A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率


  B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金


  C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资


  D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造


  参考答案:A


  5、关于公司型股权投资基金,说法正确的是()。


  Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理,则基金投资者无需承担基金债务责任


  Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人,应缴纳企业所得税


  Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立


  Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金


  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


  B.Ⅱ、Ⅳ


  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


  D.Ⅲ、Ⅳ


  参考答案:B


  7、基金销售机构应当具备的资质条件是()。


  A.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员


  B.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员


  C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员


  D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员


  参考答案:A


  8、拟申请登记私募基金管理人存在()情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记。


  Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为


  Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务


  Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录


  Ⅳ、申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为


  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


  参考答案:C


  9、股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值,并计划独家完成对A公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触,基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是()。


  A.保护性条款


  B.优先认购权条款


  C.第一拒绝权条款


  D.排他性条款


  参考答案:D


  10、基金管理人预计截至2016年末投资者额已分配收益倍数(DPI)相对于2015年能提高50%,则预计投资者在2016年能获得分配资金为()


  A.2


  B.3


  C.12.8


  D.9.4


  参考答案:B




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