2019年11月证券从业考试(证券法律法规)真题答案

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  2019年11月证券从业考试(证券法律法规)部分真题答案(网友版)


  1.根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的是()。


  I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理


  II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估,必要时进行调整


  II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标


  IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口


  A.I、II


  B.I、III,IV


  C.II、III、IV


  D.III、IV


  【正确答案】B


  2、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公司。该股份有限公司下列做法正确的有()。


  Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照


  Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格


  Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围


  Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分


  A.Ⅰ、Ⅲ


  B.Ⅰ、Ⅱ


  C.Ⅰ、Ⅳ


  D.Ⅱ、Ⅳ


  【正确答案】A


  3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。


  A.托管


  B.质押


  C.信托


  D.担保


  【正确答案】C


  4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法,正确的有()。


  I.合伙人对企业债务的责任方面不同


  II.关联交易方面不同


  Ⅲ.利润分配方面不同


  IV.合伙人拥有的权利方面不同


  A.I、II、IV


  B.Ⅱ、Ⅳ


  C.I、II、III、IV


  D.I、II、III


  【正确答案】C


  5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。


  A.交易


  B.特殊


  C.代理


  D.自营


  【正确答案】D




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