2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题(4)

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 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题(4)


  1.发行质押债券,用于质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。


  A.中介机构


  B.债务人


  C.委托人


  D.受益人


  【答案】A


  【解析】质押债券以动产或权利作担保,通常以股票、债券或其他证券为担保。质押证券一般以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。


  2.按照我国证券交易所的现行规定,证券交易的竞价原则是()。


  A.价格优先、数量优先


  B.价格优先、客户优先


  C.时间优先、数量优先


  D.价格优先、时间优先


  【答案】D


  【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。


  3.商业银行次级债务是指商业银行发行的,固定期限不低于(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期债务。


  A.7年(含7年)


  B.5年(含5年)


  C.8年(含8年)


  D.10年(含10年)


  【答案】B


  【解析】商业银行次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。




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