2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题(4)

扫码手机阅读
用圣才电子书APP或微信扫一扫,在手机上阅读本文,也可分享给你的朋友。
评论(0

  为了方便您复习备考,圣才学习网为您整理了2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题,欢迎点击查看。更多证券类考试动态|报考指南|历年真题请关注证券类考试网


 2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题(4)


  1.证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独做出协议约定,单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为()有关要求。


  A.不适用《证券投资顾问业务暂行规定》


  B.选择适用《证券投资顾问业务暂行规定》


  C.部分执行《证券投资顾问业务暂行规定》


  D.参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》


  【答案】D


  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十四条,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。


  2.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列不属于委托协议应当载明的内容有()。


  A.介绍业务对接规则


  B.客户投诉的接待处理方式


  C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度


  D.报酬支付及相关费用的分担方式


  【答案】C


  【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。


  3.洗钱风险评估指标体系包括客户特性、()、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。


  A.社会经济活动


  B.信用


  C.时间


  D.地域


  【答案】D


  【解析】洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估风险。




证券从业考试电子书(题库)

查看全部>>

小编工资已与此挂钩!一一分钱!求打赏↓ ↓ ↓

如果你喜欢本文章,请赐赏:

已赐赏的人
最新评论(共0条)评论一句