2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题(5)

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 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题(5)


  1.中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。


  A.证券公司


  B.投资者


  C.证券交易所


  D.发行人


  【答案】A


  【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。


  2.证券市场监管的()比较直接,运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。


  A.法律手段


  B.行政手段


  C.经济手段


  D.司法手段


  【答案】B


  【解析】证券市场监管的行政手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。


  3.在证券托管和存管中,对股权、债权变更引起的证券转移,通过()予以划转。


  A.传真转账信息


  B.通知场内交易员


  C.通知证券经纪商


  D.账面


  【答案】D


  【解析】在账户记录上,由于实现了无纸化,证券登记结算机构一般以证券公司为单位,采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移,通过账面予以划转。




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