2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题(5)

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 2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题(5)


  1.下列关于违规披露重要信息罪的说法,正确的是()。


  A.本罪采取双罚制,即对公司与直接责任人员都判处刑罚


  B.犯罪对象只包括财务会计报告


  C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司


  D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉


  【答案】D


  【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的应予追诉。


  2.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中,错误的是()。


  A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励


  B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩


  C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年


  D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价


  【答案】C


  【解析】C项,根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。


  3.负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。


  A.证券交易所


  B.中国证监会


  C.基金行业协会


  D.中国人民银行


  【答案】C


  【解析】根据《证券投资基金法》,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。




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