2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题(3)

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 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题(3)


  1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。


  A.成交


  B.申报


  C.委托


  D.开户


  【答案】C


  【解析】投资者需要通过证券经纪商(证券经纪商职能一般由证券公司行使)的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。


  2.以下非新上市证券连续竞价的申报价格,其中有效的是()。


  A.某只股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元


  B.某B股股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元


  C.某基金上一交易日收市价格为3元,当日申报价格为3.5元


  D.某国债前一笔成交价为101元,申报价格为110元


  【答案】D


  【解析】非新上市证券连续竞价的申报价格有一定的限制,即当日交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。ABC三项都不符合这一规定,只有D项正确。


  3.下列关于ETF的说法,错误的是()。


  A.ETF本质上是一种指数基金


  B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求


  C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险


  D.我国首只ETF采用的是抽样复制


  【答案】D


  【解析】根据复制方法的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。其中,完全复制型ETF是依据构成指数的全部成分股在指数中所占的权重,进行ETF的构建。我国首只ETF——上证50ETF采用的是完全复制。




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