2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题(1)

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 2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题(1)


  1.取得从业资格的人员,存在()情形的,不能通过证券经营机构申请执业证书。


  A.已被机构聘用


  B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期的


  C.品行端正,具有良好的职业道德


  D.最近3年受过刑事处罚


  【答案】D


  【解析


  根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


  2.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以()的罚款。


  A.1万元以上2万元以下


  B.1万元以上3万元以下


  C.2万元以上5万元以下


  D.5万元以上10万元以下


  【答案】B


  【解析】根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第四十一条,证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以1万元以上3万元以下的罚款。


  3.优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。


  A.表决权


  B.查阅权


  C.转让权


  D.分配权


  【答案】A


  【解析】优先股票股东权利是受限制的,最主要的是表决权限制。优先股票股东在一般情况下没有投票表决权,不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下,如讨论涉及优先股票股东权益的议案时,才能行使表决权。




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