2020年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节习题:基金销售行为规范及信息管理

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 2020年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节习题:基金销售行为规范及信息管理


  1.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()。


  A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书


  B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务


  C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料


  D.基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查


  【答案】C


  【解析】基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。


  2.下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。


  A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核


  B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确


  C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备


  D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


  【答案】A


  【解析】A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。


  3.基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。


  A.募集期间对认购费打折


  B.根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品


  C.进行基金投资人风险承受能力调查


  D.介绍投资人想要了解的基金产品情况


  【答案】A


  【解析】基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。




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