2020年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节习题:基金管理人的合规管理

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 2020年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节习题:基金管理人的合规管理


  1.基金管理公司督察长履行职责的范围为()。


  A.公司运作的主要环节


  B.基金及公司运作的所有业务环节


  C.基金运作的主要环节


  D.公司稽核部的人员设置及业务管理


  【答案】B


  【解析】督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。


  2.下列关于合规管理的概念说法有误的是()。


  A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为


  B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等


  C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险


  D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


  【答案】B


  【解析】合规管理的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。


  3.合规管理的意义不包括()。


  A.帮助基金管理人控制所有风险


  B.减少违规处罚导致的损失


  C.减少由于声誉风险导致的潜在损失


  D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义


  【答案】A


  【解析】随着我国居民财富的快速增长,基金管理人面临广阔的发展空间,合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险,减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失,加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。A项,合规管理只是帮助基金管理人控制违规风险,并不能控制所有风险。




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