2020年证券投资顾问考试考点突破:证券投资顾问的主要职责

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 2020年证券投资顾问考试考点突破:证券投资顾问的主要职责


  证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,证券投资顾问的主要职责如下:


  (1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务;


  (2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等;


  (3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期;


  (4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;


  (5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;


  (6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取;


  (7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。




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