2020年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节习题:基金的募集、交易与登记

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 2020年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节习题:基金的募集、交易与登记


  1.以下关于封闭式基金的陈述,错误的是()。


  A.价格与净值同比例下降时,折价率也下降


  B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系


  C.市场价格低于份额净值时,为折价交易


  D.市场价格高于份额净值时,为溢价交易


  【答案】A


  【解析】折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为:折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%,从公式中可以看出价格与净值同比例下降时,折价率不变。


  2.以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是()。


  A.基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准


  B.赎回费不得归入基金财产


  C.场内赎回为固定赎回费率


  D.前端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率


  【答案】B


  【解析】B项,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。


  3.有关开放式基金申购、赎回的原则,正确的说法是()。


  A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则


  B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则


  C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则


  D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则


  【答案】A


  【解析】开放式基金的申购和赎回原则有:①股票基金、债券基金的申购和赎回原则,具体分为未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则;②货币市场基金的申购和赎回原则,具体分为确定价原则和金额申购、份额赎回原则。




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