2020年证券投资顾问考试考点突破:合规管理

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 2020年证券投资顾问考试考点突破:合规管理


  (1)证券投资顾问业务的信息隔离机制


  ①公司高管层的隔离;


  ②公司各业务板块或部门之间的隔离;


  ③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离。


  (2)信息隔离之外的补充机制


  ①信息披露


  投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,公开信息的具体内容包括:


  a.投资顾问的执业资格及基本经历;


  b.其所推荐产品的基本特征和风险性质;


  c.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等;


  d.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。


  ②业务限制


  a.静默期;


  b.限制清单。


  ③业务合规管理机制


  a.内部控制;


  b.业务流程;


  c.业务审核与备案;


  d.检查和问责等。




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