2020年证券投资顾问考试考点突破:证券投资顾问业务客户回访机制

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 2020年证券投资顾问考试考点突破:证券投资顾问业务客户回访机制


  证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。




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