吴晓求《证券投资学》学习指南

《证券投资学》（第四版）是在第三版教材的基础上，经全面修订而成。这次修订充分借鉴了国内外金融证券研究领域的一些最新研究成果，调整了有关的章节内容，增加了描述量化投资的内容并力求贴近和反映中国资本市场近几年来的改革实践，以满足证券投资学的教学需要。

全书除导论外共分为五篇。

第一篇是基础知识篇，系统讲述关于证券投资工具、证券市场和资产定价的一般性基础知识。这是深入进行资本市场领域和证券投资研究所必需的基础知识。

第二篇是基本分析篇，系统讲述证券投资的宏观经济分析、产业周期分析、公司财务分析和公司价值分析等内容。

第三篇是技术分析篇，系统讲述证券投资技术分析的基本理论、方法和若干主要技术指标。

第四篇是组合管理篇，系统讲述证券组合管理、投资组合管理业绩评价等内容。

第五篇是量化分析与交易策略篇，是新增的内容，介绍了量化投资的基本要求和相关交易策略。

本教材可作为高等院校财经类各专业特别是金融学专业的本科教材，也可以作为金融证券从业人员和证券投资者系统学习相关理论知识的参考用书。

本书特色

1．教材实行本土化。为了更快地与国际接轨，许多人主张采用“拿来主义”原则，直接引进国外的教材。实践证明，我国与发达国家相比，国情不同，文化背景不同，思维方式不同，语言表述方式不同，广大的专家教授一致认为：我们培养的是中国金融人才，是为中国的金融服务的，教材还是本土化为宜。在了解我国现况之后，再学习国外的知识。把中国的背景知识与国际接轨才是我们最需要的。本套教材均为本土原创作品。

2．精选作者，保证教材质量。金融与国家的政策联系紧密，应用性强，培养的学生既要懂理论又要会应用，既要与国际接轨，又要考虑中国的国情。本套教材涵纳全国“政产学研”方面的作者，从源头上保证了这套书的质量。

3．要始终保持教材的“精”与“新”。现代金融日新月异，课程设置不断变化。本套教材根据形势的发展，不断推出新课程教材，并不断修订、完善。

4．形式多种多样，方便教材使用者。书中每章都设有“本章小结”、“本章要点”、“本章关键术语”、“本章思考题”和“本章练习题”等栏目，此外，各书还有配套的“学习指导书”，方便读者学习和使用。

吴晓求，我国著名经济学家、金融证券研究专家，1990年在中国人民大学获经济学博士学位。现任中国人民大学金融与证券研究所所长、中国人民大学校长助理、研究生院常务副院长、金融系教授、博士生导师，中国人民大学学位委员会副主席，教育部长江学者特聘教授、全国金融专业学位研究生教育指导委员会副主任委员、国务院学位委员会学科评议组成员、国家社科基金管理学科评审组成员、中国证监会第九届发审委委员，中国金融学会常务理事。吴晓求在宏观经济、金融改革和资本市场等领域有深入、独到研究，是我国经济学界在资本市场研究领域有重要影响力的专家之一。

 1  人物简介

吴晓求，著名经济学家和金融证券专家，中国证券理论研究的主要开拓者之一。中国人民大学财政金融学院副院长、金融与证券研究所所长、金融系教授、博士生导师。

主要研究方向是证券投资理论、宏观经济理论与政策。在社吴晓求会主义经济运行理论、资本市场深化理论、通货膨胀理论、现代宏观经济理论的中国化和证券投资学理论等方面具有深入、独到的见解，丰富并推进了前人在这些领域的研究。

吴晓求现任中国人民大学校长助理、研究生院常务副院长，中国人民大学学术委员会委员，中国人民大学金融与证券研究所所长。

2011年6月1日，在第一届中国金融学科终身成就奖颁奖典礼暨中国金融学科发展论坛上中国人民大学校长助理吴晓求（微博专栏）说，金融学的历史起点是在融资，金融学的未来发展一定是投资的功能，这得益于金融的市场化，得益于金融的证券化，得益于资产的证券化。

吴晓求认为，在我们可以看到的未来，一定是基于财富管理的风险配置。再进一步完善和发展金融的宏观结构和它的功能的前提下，必须要强化对市场、工具、机构的转型，还有风险管理，进行强有力的研究。

 2  学术兼职

教育部长江学者特聘教授

中国证监会发审委委员

国务院学科评议组成员

中国金融学会常务理事、学术委员会委员

中国城市金融学会常务理事、学术委员会委员

中国农村金融学会常务理事、学术委员会委员

中国投资协会理事、投资咨询委员会常务理事

国家开发银行专家委员会委员

北京市人民政府金融顾问

南开大学兼职教授

江西财经大学兼职教授

上海金融学院兼职教授

深圳证券交易所博士后指导教师

中国工商银行博士后指导教师

交通银行博士后指导教师

招商银行博士后指导教师

中国华融资产管理公司专家委员会委员、博士后指导教师

全国金融学专业教材编审委员会副主任委员

《资本市场解释》（2002）

《处在十字路口的中国资本市场》（2002）

《证券投资学》（2004）

《中国资本市场：股权分裂与流动性变革》（2004）

《市场主导型金融体系：中国的战略选择》（2005）

《中国资本市场分析要义》（2006）

《股权分置改革后的中国资本市场》（2006）（2007）

《中国资本市场：从制度变革到战略转型》（2007）

 3  职务职称

现任职务

中国人民大学金融学科长江特聘教授

中国人民大学校长助理、研究生院常务副院长(2006.8至今)

中国人民大学学位委员会委员、秘书长（2006.12至今）

中国人民大学学术委员会委员(2002.5至今)

中国人民大学金融与证券研究所所长(1996.12至今)

曾任职务

中国人民大学研究生院副院长(2002.8——2006.8)

中国人民大学财政金融学院副院长（1997.5——2002.1）

中国人民大学经济研究所宏观室主任（1987.7——1994.10）

其职称

中国人民大学助教（1986.9——1988.6）

中国人民大学讲师（1988.6——1990.10）

中国人民大学副教授（1990.10——1993.6）

中国人民大学教授（1993.6至今）

中国人民大学金融学专业博士生导师（1995.10至今）

 4  科研成果

著作

《紧运行论》（中国人民大学出版社1992）

《社会主义经济运行分析》（中国人民大学出版社1993）

《中国资本市场分析要义》（中国人民大学出版社2005）

《市场主导与银行主导：金融体系在中国的一种比较研究》（中国人民大学出版社2006）

文集

《经济学的沉思——我的社会经济观》（经济科学出版社1998）

《资本市场解释》（中国金融出版社2002）

《梦想之路——吴晓求资本市场研究文集》（中国金融出版社2006）

演讲集

《处在十字路口的中国资本市场——吴晓求演讲访谈录》（中国金融出版社2002）

教材（主编）

《证券投资学》（中国金融出版社1998）

《证券投资学》教育部“十五”规划教材（中国人民大学出版社2004）

《证券投资分析》（中国人民大学出版社2002）

《21世纪证券系列教材》（13分册）（中国人民大学出版社2002）

中国资本市场研究报告（主笔，起始于1997年，除2000年报告由中国财政经济出版社出版外，均由中国人民大学出版社在当年4月出版）

1997：《97中国证券市场展望》

1998：《98中国证券市场展望》

1999：《投资者利益保护与建立公正的市场秩序》

2000：《中国资本市场：未来10年》

2001：《中国资本市场：创新与可持续发展》

2002：《银证合作：中国金融大趋势》

2003：《中国上市公司：资本结构与公司治理》

2004：《中国资本市场：股权分裂与流动性变革》

2005：《市场主导型金融体系：中国的战略选择》

2006：《股权分置改革后的中国资本市场》

2007：《中国资本市场：从制度变革到战略转型》

2007：《梦想之路——吴晓求资本市场研究文集》

2008：《中国资本市场：全球视野与跨越式发展》

2009：《金融危机启示录》

2010：《全球金融变革中的中国金融与资本市场》

2011：《变革与崛起——探寻中国金融崛起之路》

2011：《中国创业板市场：成长与风险》

2012：《中国证券公司：现状与未来》

2012：《中国资本市场：2011-2020》

2013：《中国资本市场：制度变革与政策调整》

2013：《中国资本市场制度变革研究》等。

 5  承担项目

1、中国资本市场制度创新研究，教育部“跨世纪优秀人才”培养计划

2、货币政策与资本市场发展，中国人民银行（中国金融学会）

3、现代金融体系的构建与资本市场发展，教育部“高等学校优秀青年教师科研奖励计划”

4、现代金融体系中的资本市场——中国资本市场发展的宏观政策研究，教育部人文社科重点研究（基地）项目

5、内地资本市场与香港资本市场互动关系研究，香港金融管理局

6、“金融政策与金融管理”之“金融体系稳定性研究”，财政部、教育部“211”重点研究项目一级子课题

7、“全球经济调整中的中国经济增长与宏观调控体系研究”之“中国经济增长与资本市场”，教育部人文社会科学重大攻关课题（一级子课题）

8、“金融体制改革与货币问题研究”之“资产价格的形成与金融体系的完善”，教育部人文社会科学重大攻关课题（一级子课题）

9、新时期我国资本市场发展战略研究，财政部、教育部“985工程”重点研究项目

 6  所获荣誉

教育部跨世纪优秀人才（2000）

全国高等学校优秀青年教师奖（2001）

北京市第六届哲学社会科学优秀著作一等奖（2000）

北京市第七届哲学社会科学优秀著作二等奖（2002）

中国资本市场十大年度人物（2003）

首届十大中华经济英才（2004）

北京市第八届哲学社会科学优秀著作二等奖（2004）

中国证券业年度人物（2005）

中国金融业杰出贡献专家（2006）

教育部“长江学者”特聘教授（2007）

享受国务院专家特殊津贴（1998）

中国杰出人文社会科学家（2008）

 7  学生的评价

金秋十月，丰收之时，我们迎来了人民大学的老师评价活动。天涯海角有尽头，只有师恩无穷期，在此我也对恩师吴晓求老师说出内心的评价。

吴老师功底深厚、严谨治学、著作等身，10多年来，共出版专著、教材20余部，论文100余篇。

吴老师思想活跃，思路清晰，关爱学生，了解学生的心理，能给学生一个很好的思维想象的空间，听他的课不仅能够汲取智慧，也是一种享受，能够陶冶情操。给他一个空间，他就可以让学生的思想飞跃。

吴老师本着“师者，所以传道授业解惑也”的原则，严格要求学生。他宽厚豁达的为人为师之道深深感动了我，同时能够以自己的经历并结合现实社会让学生了解知识的重要性，激发学生学习热情，并且十分看重学生综合素质及思想道德水平，是一个能够传道授业解惑的学生导师。

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