证券公司高级管理人员水平评价测试报考指南
- ◇ 考试介绍
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根据中国证监会《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（证监会令第 166 号）相关规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。
证券行业专业人员水平评价测试包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为：证券公司高级管理人员水平评价测试；专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目为：合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。高级管理人员水平评价测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
- ◇ 报名条件
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证券公司高级管理人员水平评价测试报名条件：证券行业水平评价测试入门资格考试合格的均可参加考试，即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目考试合格即可参加证券公司高级管理人员水平评价测试。
- ◇ 报名方式
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证券公司高级管理人员水平评价测试一年有多次考试，证券公司高级管理人员水平评价测试的报名主体为证券公司。证券公司需使用中国证券业协会分配的机构专用账户，为已完成从业信息登记关联、且符合报名条件的拟任职人员统一报名（个人无法直接报名），考试报名网址：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。
- ◇ 考试时间
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证券公司高级管理人员水平评价测试一年举办多次，2026年证券公司高级管理人员水平评价测试时间暂未公布，可参考2025年测试时间：
证券公司高级管理人员水平评价测试 第一次 2025年1月15日 第二次 2025年3月22日 第三次 2025年4月19日 第四次 2025年5月28日 第五次 2025年7月19日 第六次 2025年8月16日 第七次 2025年9月20日 第八次 2025年10月22日 第九次 2025年11月29日
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