纵观今年的大纲,目录没有变化,但根据最新法规对部分内容进行了调整,主要变化体现在第三章和第五章,第一章、第二章和第四章基本没有变化。具体变动如下:
第一章 保荐制度及执业规范
大纲没有变化,但考生需注意考试大纲的小注部分:“本章要求系在现行的《证券发行上市保荐制度暂行办法》基础上制订的,考虑到该办法目前正处于修订阶段,如修订办法在2008年保荐代表人胜任能力考试之前颁布,则本章考查范围应以修订办法为准。”
第二章 金融基础知识
第一节“货币供求”部分增加了“当前全球通货膨胀情况”。
第四节“货币政策与金融监管”部分增加了“我国现行货币政策工具具体实施情况”。
第五节“财政与税收”部分增加了“企业所得税的法定减免税优惠规定及企业所得税优惠过渡期的相关政策”。
第六节“外汇管理与金融全球化”部分增加了“我国外汇管理条例的最新调整”、“个人外汇管理的相关规定”、“近年来我国国际收支情况及其形成原因”、“熟悉近年来我国外汇储备的相关情况”。
第三章 证券基础知识
第一节“证券及证券市场概述”部分将“证券市场的层次划分,场外交易市场的定义、特征和功能”修订为“证券交易市场的分类、定义、特征和职能”、将“创业投资的有关规定”修订为“证券公司直接投资和创业投资的有关规定”;删除了“中小企业板块的特征和设立背景”、“创新类试点证券公司、规范类证券公司的申请条件”。
第二节“证券产品—股票、债券、证券投资基金”部分增加了“企业债券和公司债券的区别”;删除了“债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素”、“境外机构在我国市场发行国际债券的基本情况”、“社保基金、企业年金的含义、特点和运作规定”。
第四节“证券交易”部分将“证券交易的特征”修订为“证券交易的方式”、将“权证交易的内容和特点、权证创设”修订为“基金、权证和可转换公司债券的相关操作”、将“客户资产管理业务的管理”修订为“客户资产管理业务的资格”、将“证券公司融资融券业务”修订为“融资融券业务的含义、资格管理和交易操作、监管和法律责任”;新增了“股东大会网络投票的有关规定”、“证券公司提供中间介绍业务的资格条件和业务范围”、“定向资产管理业务和集合资产管理业务的有关规定”、“中小企业板股票暂停上市、终止上市的特别规定。交易异常情况的处理。固定收益证券综合电子平台的功能和有关规定”。
第五节“证券投资分析”部分将“认购权证的投资价值分析计算”修订为“权证的投资价值分析计算”;新增了“货币政策对证券市场的影响”、“股票市场的供求关系”。
第七节“证券市场对外开放”部分将“社保基金境外投资的规定”修订为“QDII基金的基本概念、投资对象”。
第五章 法律法规
删除了“最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释”,新增了“中华人民共和国反垄断法”。