举办“新证券法要点解读”网络直播课的通知
中证协发〔2020〕144号
各会员单位:
2020年3月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“新证券法”)正式实施。新证券法实施以来,协会持续加强新证券法的学习培训工作,5月25日组织制作并上线发布专题远程培训课件4门。为推动行业进一步加强对新证券法的学习,协会定于9月4日举办“新证券法要点解读”网络直播课,现就有关事项通知如下:
一、培训内容与培训讲师
本次直播课重点介绍新证券法下证券公司面临的监管执法与合规问题,将以新证券法相关修订内容为中心,以证券法修订后证监会的配套规则变化以及最新司法解释、刑法修改为基础,重点讲授以下内容:
(一)证券公司在市场准入、人员管理、股东与股权管理、投资者适当性管理、风险处置及业务开展等方面应当关注的合规问题,以及相应的行政、刑事与民事法律责任;
(二)证券公司与从业人员在可能遇到的内幕交易、操纵市场、从业人员买卖股票等证券交易行为方面应当关注的合规问题,以及在资料保存与使用、避免虚假陈述与信息误导、保证客户资金安全、配合检查与调查等方面应当关注的合规问题;
(三)证券公司应如何应对证监会在行政许可与备案,检查、调查与行政和解,监管措施与行政处罚等方面的变化。
本次直播课由中国政法大学民商经济法学院教授张子学先生担任讲师。张子学先生持有公司法与证券法学博士学位,兼任中证金融研究院博士后科研工作站导师、中国证券投资基金业协会自律监察委员会委员、中国保险资产管理业协会股权投资及私募基金评估专家、上海证券交易所复核委员会委员和深圳证券交易所纪律处分委员会委员。曾历任中国证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会副局级委员等职,兼任中国证监会并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
二、培训报名注意事项
(一)报名及直播时间
本次网络直播课为期180分钟,每家单位限报5人,报名截止时间为2020年9月1日17:00。直播时间为2020年9月4日下午14:00—17:00。
(二)培训对象
各证券公司董事、监事和高级管理人员,法律合规部负责人。
(三)报名方式
本次网络直播课仅允许机构账号报名,请会员单位使用机构帐号登录协会面授培训系统(可点击通知下方“网上报名”进入),添加相关报名人员信息进行报名,然后进入协会远程培训系统观看直播,具体报名及学习方式详见附件。
已报名但因故不能参加者,请于9月1日前通过机构账号端在面授培训系统内删除或替换报名人员。
(四)收费标准及学时
本次网络直播课免收培训费,课程共计3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库(学员需全程在线)。
三、培训学习注意事项
学员在直播开始后进入协会远程培训系统,点击学员端【课程学习】-【直播课程学习】页面的“去学习”按钮进入到学习页面。
学员需在稳定、流畅的网络环境下进行视频直播学习:(一)学员端网络带宽建议在10M以上。(二)学员进行学习时,请关闭正在运行的其他占用带宽比较高的程序,如网络视频播放程序、下载软件等。(三)如学员与他人共享网络带宽,建议学员所用电脑的网络下载速度能够持续稳定大于300k/s。请学员使用IE等主流浏览器进行视频直播学习。当直播学习页面无反应、掉线或无法看到直播视频时,请拨打服务支持电话或关闭页面重新开始直播学习。
四、服务支持
协会培训咨询服务专线010-66575778
第三方视频直播服务商技术支持电话4009-987-985
网上报名
中国证券业协会
2020年8月18日
附件下载:
1.直播课程报名及学习手册.pdf