举办上海地区证券经营机构合规管理培训班的通知
中证协发﹝2020﹞161号
各会员单位:
为助力上海地区证券经营机构加强合规管理意识,提高持续规范经营能力,中国证券业协会与上海市证券同业公会定于2020年11月13日在上海联合举办“上海地区证券经营机构合规管理培训班”。现将有关事项通知如下:
一、培训对象
上海地区证券经营机构合规部门负责人和相关人员、分支机构合规负责人,每家会员单位可报1人。
二、培训内容安排
加强合规管理,规范展业行为
(一)全面推行行业文化建设背景下如何加强证券分支机构人员的合规管理;
(二)新修订《证券法》实施对证券分支机构的合规要求;
(三)证券经纪业务分支机构经营风险管理;
(四)证券经纪业务重点业务风险管理;
(五)典型案例分享。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训高级讲师:华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳。
四、培训时间和地点
培训时间:2020年11月13日13:30至16:30
培训地点: 上海通茂大酒店四层尊茂厅(上海市浦东新区松林路357号)
五、培训与防疫要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;
(三)请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,全程做好个人防护,科学佩戴口罩,配合工作人员检查健康码、测量体温;
(四)参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。
六、培训费用及报名方式
本期培训免费。具体报名事宜请咨询上海市证券同业公会
联系人:姜老师
联系电话:021-54036278
中国证券业协会
上海市证券同业公会
2020年11月3日
来源:http://www.sac.net.cn/pxzx/pxtz/202011/t20201103_144577.html
免责声明:本文内容仅供个人研究、交流学习使用,不涉及商业盈利目的。如涉及版权等问题,请通知本站客服(电话:400-900-8858,QQ:4009008858),本站将立即更改或删除。
(责任编辑:X15)