举办注册制下证券融资融券业务管理专题培训班的通知
中证协发[2020]200号
各证券公司:
为帮助证券公司准确理解注册制下证券融资融券业务风险管控要求,保障业务平稳运行,切实保护投资者合法权益,促进注册制证券两融业务的顺利开展。协会定于11月6日在深圳举办注册制下证券融资融券业务管理专题培训班。现就具体事项通知如下:
一、培训对象
证券公司融资融券相关业务部门负责人或合规风控部门负责人,每家公司1人。尚未开展融资融券业务的公司无需参加本次培训。
二、培训时间和地点
(一)培训时间:2020年11月6日9:00-16:00
(二)报到时间:2020年11月5日16:00—18:00
2020年11月6日8:00—8:50
(三)报到及培训地点:深圳雅枫国际酒店(深圳市福田区景田路70号)。
三、培训主要内容及师资
培训为期1天,培训内容包括:
(一)融资融券业务发展与风险防范;
(二)证券公司创业板融资融券风控整体情况通报;
(三)证券公司科创板融资融券业务情况交流;
(四)注册制下标的证券管理体系经验分享;
(五)注册制证券融资融券风险管理经验分享;
(六)关于注册制证券融资融券业务风险管理的探索。
培训师资拟邀请中国证监会机构部、上海证券交易所、深圳证券交易所及证券公司相关业务负责人。
四、培训费用、食宿安排及住房预定
(一)本次培训免费。
(二)培训期间协会统一安排午餐(自助),其他食宿费用学员自理。酒店预订方式:请致电酒店销售朱亮(0755-83055555-7/13826583081)报中国证券业协会即可享受协议价格预定房间。学员也可根据个人情况自行安排住宿。
五、防疫要求
(一)请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,包括但不限于出示当天健康码、测量体温。健康码为绿色、无发热症状的方可进入会场。
(二) 参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。
(三)若疫情防控工作变化导致本期培训延期或取消,举办方将提前通知。
六、报名注意事项
(一)报名截止日期:2020年11月3日17:00(报名以网上审核通过为准)。
(二)培训班将通过网上报名系统进行报名,报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息。如机构统一报名,请使用机构帐号登录报名,登录后先添加相关信息,再选择对应培训班报名。个人报名需先注册后报名,注册时请认真填写相关信息,登录用户名是本人证件号码,帐号是永久制。
(三)本次培训5学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。
(四)已报名但因故不能参加者,请提前一周提交请假申请,须加盖公章,并将扫描件发送至邮箱:lixx@sac.net.cn。
培训咨询电话: 010-66575778
课程咨询电话: 010-66290873 李老师
中国证券业协会
2020年10月29日
来源:https://www.sac.net.cn/pxzx/pxtz/202010/t20201030_144528.html
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