举办江苏辖区证券经营机构财富管理与投资者适当性管理培训班的通知
中证协发﹝2020﹞161号
各会员单位:
为帮助证券经营机构提升财富管理业务水平,加强投资者适当性管理,中国证券业协会与江苏省证券业协会定于2020年11月19日联合举办“江苏辖区证券经营机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将有关事项通知如下:
一、培训对象
江苏辖区证券经营机构财富管理岗。
二、培训内容安排
财富管理营销服务与投资者适当性管理。具体包括:投资者适当性的定义与理解、对适当性管理的反思、财富管理营销适当性的六个要点和适当性销售的六步流程。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训高级讲师:安信证券经纪业务管理总部执行总经理刘义林。
四、培训时间和地点
培训时间:2020年11月19日13:30-17:00(半天)
培训地点:南京市江苏饭店四楼江苏厅(南京市太平南路305号)
五、培训与防疫要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;
(三)请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定,全程做好个人防护,科学佩戴口罩,配合工作人员检查健康码、测量体温;
(四)参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史,近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。
六、培训费用及报名方式
本期培训免费。具体报名事宜请咨询江苏省证券业协会。
联系人:朱老师
联系电话:025-84552297
中国证券业协会
江苏省证券业协会
2020年11月4日
来源:https://www.sac.net.cn/pxzx/pxtz/202011/t20201104_144585.html
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