举办证券投资咨询机构业务规范培训班的通知

  举办证券投资咨询机构业务规范培训班的通知

  中证协发﹝2020﹞235号

  各证券投资咨询公司：

  为落实新《证券法》对证券投资咨询机构的监管要求，加强对证券投资咨询机构自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展，中国证券业协会定于2020年12月18日在深圳举办证券投资咨询机构业务规范培训班。现将相关事项通知如下：

  一、培训对象

  各证券投资咨询公司主要负责人、分管合规业务的公司高管或合规负责人，本期招生上限150人，每家不超过2人。

  二、培训时间和地点

  报到时间：2020年12月18日8：00—8：50

  培训时间：2020年12月18日9：00—17：30

  培训地点：资本市场学院A栋317教室（深圳市南山区沁园二路，电话：0755－26655120）。

  三、培训内容及师资

  本次培训为期1天，培训内容包括：

  （一）新《证券法》下证券投资咨询机构监管；

  （二）打击非法证券投资咨询活动；

  （三）证券投资咨询机构自律管理；

  （四）投顾业务合规管理和合规系统建设；

  （五）咨询机构合规管理和合规系统建设；

  （六）基金销售和基金投顾业务介绍；

  （七）协助打击非法证券投资咨询和恶意维权行为。

  培训师资拟邀请证监会机构部、市场二部、平安证券、上海九方云、盈米基金、黑龙江容维等单位的相关业务负责人。

  四、培训费用及食宿安排

  免收培训费，协会免费提供培训当天午晚餐。

  需住宿学员请提前一周预定酒店，住宿费用自理。因房间数量紧张，请学员报名成功后尽快预定房间。资本市场学院住宿咨询电话：0755—26655120。可通过订房小程序（见附件2订房二维码）预订房间，验证码为20201218。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

  五、防疫要求

  （一）请学员自觉遵守当地政府、培训会场的疫情防控各项规定，包括但不限于出示当天健康码、测量体温。健康码为绿色、无发热症状的方可进入会场。

  （二）参加培训前学员应在近30天内没有境外旅居史，近14天内没有境内疫情中高风险地区旅居史，居住社区未发生疫情、无确诊或疑似病例密切接触史。

  （三）若疫情防控工作变化导致本期培训延期或取消，举办方将提前通知。

  六、报名注意事项

  （一）报名截至时间：2020年12月14日（或额满即止）。名额以网上缴费到账人数为准。

  （二）培训班通过网上报名系统进行报名，报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息，并完成支付。订单支付有效期为两天，逾期未支付，订单将失效。有效期内未支付的订单，可点击“支付管理－－收费培训班”模块继续完成支付。

  （三）报名中请准确填写发票信息。发票只能开具电子普通发票，需填写纳税人识别号，电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址：http：//www．baiwang．com/cterminal/cterminal/check．html。发票一经开出将不再重开。

  （四）本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库，请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

  （五）已报名但因故不能参加者，请于2020年12月17日17：00前提交请假说明，申请须加盖公章，并将扫描件发送至邮箱gaoyy@sac．net．cn。

  报名咨询电话：010－66575778

  培训咨询电话：010－66290960 高老师

       010－66290419 张老师

  培训班网上报名

  中国证券业协会

  2020年12月1日

  附件下载：

  1．课程安排．pdf

  2．资本市场学院关于订房、疫情防控健康信息报备的要求．pdf