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61. 问：如何进行期货交割？
- 摘要： 商品期货交易的了结（即平仓）一般有两种方式，一是对冲平仓；二是实物交割。实物交割就是用实物交收的方式来履行期货交易的责任。因此，期货交割是指期货交易的买卖双方于合约到期时，对各自持有的到期未平仓合约按交易所的规定履行实物交割，了结其期货交易的行为。 尽管实物交割在期货合约总量中占的比例很小，然而正是实物交割和这种潜在可能性，使得期货价格变动与相关现货价格变动具有同步性，并随着合约到期日的临近而逐步趋近。实物交割就其性质来说是一种现货交易行为，但在期货交易中发生的实物交割则是期货交易的延续，它处于期货市场与现货市场的交接点，是期货市场和现货市场的桥梁和纽带，所以，期货交易中的实物交割是
- 上传者：a15860da-f
- 发布日期：2011/4/18
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62. 防范非法证券活动风险
- 摘要：
- 上传者：439635e6-0
- 发布日期：2011/4/15
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63. 期货公司期货投资咨询业务试行办法
- 摘要：中国证券监督管理委员会令第70号 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○一一年三月二十三日
- 上传者：439635e6-0
- 发布日期：2011/4/15
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64. 证券市场基础知识第八章考点：证券市场的自律管理
- 摘要： 一、证券交易所的自律管理 根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。 (一)证券交易所的主要职能 1.为组织公平的集中交易提供保障。 2.提供场所和设施。 3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。 4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。 6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 7.因突发事件而影
- 上传者：2c09957e-3
- 发布日期：2011/4/15
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65. 2011年6月证券发行与承销模拟试题一（含详细答案）
- 摘要：本模拟试题是根据2011年《证券发行与承销》和最新考试真题编写的，每题均有详细的答案和解析，题型、题量、难度均与真题相近，是备考2011年6月证券从业资格考试的必备资料之一。示例：一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．股票发行监管制度中，（ ）赋予监管当局决定权。A．核准制B．审批制C．注册制D．辅导制【答案】A【解析】股票发行监管制度分两种：核准制与注册制。其中，核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。2．下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准
- 上传者：2c09957e-3
- 发布日期：2011/4/15
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66. 2011年6月证券市场基础知识模拟试题二（含详细答案）
- 摘要：本试题是2011年6月证券市场基础知识模拟试题，题型、题量、难度均跟真题保持一致的风格，每题均附有详细的答案和解析。
- 上传者：a15860da-f
- 发布日期：2011/4/12
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67. 2011年6月证券市场基础知识模拟试题一（含详细答案）
- 摘要：本模拟试题是根据2011年《证券市场基础知识》和最新考试真题编写的，每题均有详细的答案和解析，题型、题量、难度均与真题相近，是备考2011年6月证券从业资格考试的必备资料之一。示例：一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.关于有价证券的定义和特点，下列描述不正确的是（ ）。A．有价证券本身并不具备价值B．有价证券是虚拟资本的一种形式C．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D．有价证券价格总额等于其所代表的真实资本的账面价格 ……更多内容请下载学习
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- 发布日期：2011/4/12
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