圣才学习网证券考试频道整理了2016年5月基金从业资格考试-基金基础和法律法规押题密卷，供广大考生参考！
基金基础
单选题
1、关于主动投资和被动投资，以下表述错误的是（）。
A．主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
B．被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
C．被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差
D．主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
正确答案：D
解析：与被动投资相比，在一个并非完全有效的市场上，主动投资策略更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。
2、基金业绩比较基准的选取服从于（）。
A．基金管理人意愿
B．投资范围
C．多样化原则
D．随机选择
正确答案：B
解析：业绩比较基准的选取服从于投资范围。
3、关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是（）。
A．债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率
B．当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
C．债券市场价格越接近债券面值，期限越长， 当期收益率就越接近到期收益率
D．当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
正确答案：B
解析：债券当期收益率与到期收益率两者之间关系如下：①债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越接近到期收益率。②债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
4、关于主动投资和被动投资，以下表述错误的是（）。
A．主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
B．被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
C．被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差
D．主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
正确答案：D
解析：与被动投资相比，在一个并非完全有效的市场上，主动投资策略更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。
5、基金业绩比较基准的选取服从于（）。
A．基金管理人意愿
B．投资范围
C．多样化原则
D．随机选择
正确答案：B
解析：业绩比较基准的选取服从于投资范围。
6、关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是（）。
A．债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率
B．当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
C．债券市场价格越接近债券面值，期限越长， 当期收益率就越接近到期收益率
D．当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
正确答案：B
解析：债券当期收益率与到期收益率两者之间关系如下：①债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越接近到期收益率。②债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
基金法规
单选题
1、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A．1
B．2
C．5
D．3
正确答案：B
解析：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
2、对通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。
A．后续培训
B．执业注册
C．从业证书
D．执业年检
正确答案：C
解析：基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
3、关于基金销售服务费，以下表述正确的是（）。
A．从基金财产中计提
B．从申购费中计提
C．从赎回费中计提
D．从认购费中计提
正确答案：A
解析：基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务。
4、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A．1
B．2
C．5
D．3
正确答案：B
解析：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
5、对通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。
A．后续培训
B．执业注册
C．从业证书
D．执业年检
正确答案：C
解析：基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
6、关于基金销售服务费，以下表述正确的是（）。
A．从基金财产中计提
B．从申购费中计提
C．从赎回费中计提
D．从认购费中计提
正确答案：A
解析：基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务。
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