圣才学习网证券考试频道整理了2016年4月基金从业基金法律法规真题及答案（1-10），我们后续会添加其它的试题及答案，请考生们持续关注！
（1~10/100）
一、单选题
1、根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。
Ⅰ、风险控制指标标准
Ⅱ、风险评估指标标准
Ⅲ、风险资本准备计算比例
Ⅳ、风险度量方法
A、Ⅰ． Ⅱ． Ⅳ
B、Ⅰ． Ⅲ
C、Ⅰ． Ⅱ
D、Ⅱ． Ⅲ． Ⅳ
答案：B
2、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A、住房按揭支付证券
B、银行存款
C、经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
D、所有的公募基金
答案：D
3、关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。
A、基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受共担或降低这些风险等措施进行风险应对
B、事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会
C、风险评估的过程根据不同的情况，课采取定性和定量相结合的方法
D、员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分
答案：B
4、关于基本管理人内部控制基本要素，以下表达错误的是（）。
A、内部监督
B、管理层授权
C、信息沟通
D、控制环球
答案：B
5、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。
A、契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的
B、基金投资者依法享受权利并承担义务
C、基金投资者是基金投资的股东
D、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
答案：C
6、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产业务的投****兼任，是处于（）考虑。
A、内部环境中经营理念和经营风格
B、行为监控中的特定人员分别管理
C、事项识别中的不同管理事项的分类
D、控制活动中的不相容职务分离
答案：D
7、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵循市值申购的原则导致失败，时候进行原因分析是发现公司新股申购***在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。
A、有效性
B、健全性
C、独立性
相互制约
答案：A
8、关于基金同业协会的作用，一下表述错误的是（）。
A、提高从业人员素质
B、促进行业规范发展
C、促进同业交流
D、对违法违规行为进行行政处罚
答案：D
9、因为发生违约教授、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（）。
A、证券结算风险基金
B、保险机构
C、中国证监会
D、交易所
答案：A
10、《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是（）。
A、无需授权即代表全体基金份额持有人利益形式诉讼权利
B、对基金管理人、基金委托人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D、参与分配清算后的剩余基金财产
答案：A
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